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　　6月25日晚上，东北证券（000686）发布公告称于6月20日收到证监会《行政处罚决定书》》（行政处罚 [2023]45号）。《行政处罚决定书》剖判，因东北证券在郑州华晶金刚石股份有限公司（豫金刚石，已退市）2016年非公建设行股票保荐及合手续督导中未奋力尽职，证监会决定对东北证券责令改正，予以警戒，充公其保荐业务收入188.68万元，并处以566.04万元罚金。同期，对东北证券5名保荐代表东谈主划分处以5万元-20万元不等的罚金，共计罚没819.72万元。

　　依据2005年变嫌的《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）相关规定，中国证监会对东北证券在郑州华晶金刚石股份有限公司（以下简称豫金刚石）2016年非公建设行股票保荐及合手续督导中未奋力尽职活动进行了立案走访、审理，现已走访、审理散伙。经查明，东北证券存在以下行恶事实：

　　东北证券系豫金刚石2016年非公建设行股票形式保荐东谈主，中国证监会在豫金刚石2016年非公建设行股票的审查反映主张中条目保荐机构对本次刊行对象的认购资金着手及正当性、是否具备执行认购义务的智商进行核查，公司未按条目对本次非公建设行对象之一北京天证远洋基金贬责中心（有限合股）（以下简称天证远洋）的资金着手审慎核查。天证远洋本色出资与其痛快不符。公司出具的《非公建设行股票的上市保荐书》《非公建设行股票刊行经过与认购对象合规性的酬报》存在诞妄纪录。时间公司该形式保荐代表东谈主为于国庆、葛建伟。

　　东北证券在合手续督导时间未对召募资金置换预投资金事项审慎核查，未充分核查召募资金干与项主见情况，未充分柔和募投形式流动资金的用途和法子，未对涉诉事项保合手合理的劳动怀疑。综上，东北证券在合手续督导时间未奋力尽职，公司出具的2016年至2018年度议论合手续督导及现场查抄酬报存在诞妄纪录。时间公司该形式保荐代表东谈主为于国庆、葛建伟、傅坦、郑克国、张旭东。

　　中国证监会合计，东北证券的上述活动违背2005年《证券法》第十一条第二款的规定，组成2005年《证券法》第一百九十二条所述“保荐东谈主出具有诞妄纪录、误导性诠释简略要紧遗漏的保荐书，简略演叨践其他法定使命”的情形。于国庆、葛建伟、傅坦、郑克国、张旭东为胜利矜重的阁下东谈主员。

　　把柄当事东谈主的行恶事实、性质、情节与社会危害进程，依据2005年《证券法》第一百九十二条的规定，中国证监会决定：

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结果显示，参与者总体上对疫苗耐受性良好，没有出现安全问题。验证安全性是这次临床试验的主要目的。

　　一、对东北证券责令改正，予以警戒，充公保荐业务收入1，886，792.45元，并处以5，660，377.35元罚金；

　　二、关于国庆、葛建伟予以警戒，并划分处以20万元罚金；

　　三、对郑克国、张旭东予以警戒，并划分处以10万元罚金；

　　四、对傅坦予以警戒，并处以5万元罚金。

　　公司本次收到的《行政处罚决定书》中触及的行恶活动未触及《深圳证券来去所股票上市王法（2023年变嫌）》第9.5.1条、9.5.2条、9.5.3条文矩的要紧行恶强制退市情形。公司将合手续解任妥贴的议论理念，进一步强化投资银行业务内控机制，提高圭表运作鉴定，切实执行奋力尽职义务，全面提高投行执业质地。

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　　现在公司议论情况昔时。公司指定信息涌现媒体及网站为《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和深圳证券来去所网站（www.szse.cn）及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司发布的信息均以上述媒体及网站刊登或发布的公告为准，敬请弘远投资者感性投资，阻碍投资风险。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司董事会

　　二〇二三年六月二十六日

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